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Sanciones

Sanciones - Información Actualizada al 31 de mayo de 2024

Dando cumplimiento al a) Artículo 189 de la Ley Bancaria, el cual dicta que “El Superintendente tendrá la facultad de publicar las sanciones impuestas de conformidad con lo dispuesto en este Decreto Ley”, b) al Artículo 77 de la Ley 21 de 2017, que establece las normas para la regulación y supervisión de los fiduciarios y del negocio de fideicomiso, el cual dicta: “El Superintendente de Bancos podrá hacer de conocimiento público la sanción impuesta, ya sea por medios impresos o electrónicos…”, y c) al Artículo 20, Numeral 5, de la Ley 23 de 2105, modificado por la Ley 21 de 2017, que establece: “…Las sanciones impuestas en atención a esta función serán objeto de publicación en el sitio web de cada organismo de supervisión, indicando el nombre del sujeto sancionado, el tipo y monto de la sanción de ser esta última de carácter pecuniario”, a continuación se presentan las sanciones pecuniarias superiores a B/. 5,000.00 impuestas por esta superintendencia dentro del marco legal del régimen bancario, régimen fiduciario y del régimen de prevención de blanqueo de capitales, financiamiento del terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva.

Las sanciones que se listan corresponden a procesos ya concluidos y cuyas decisiones se encuentran ejecutoriadas en la vía administrativa. Es importante aclarar que las sanciones impuestas son por incumplimientos y/o faltas administrativas y tienen el objetivo de corrección y fortalecimiento del sistema bancario y fiduciario panameño. En ningún momento la publicación de estas sanciones representa una opinión adversa sobre la institución supervisada.


FECHA ENTIDAD MONTO CONCEPTO
2015 BANCO AZTECA (PANAMÁ), S. A. 6,001.00 Por remitir con mora la declaración jurada firmada por el Presidente de la Junta Directiva que debe acompañar los Estados Financieros.
2015 AUSTROBANK OVERSEAS (PANAMÁ), S. A. 6,001.00 Por remitir con mora las declaraciones juradas del Presidente de la Junta Directiva, el Gerente General y el Ejecutivo Financiero de más alta jerarquía del Banco.
2015 BANESCO, S. A. 400,000.00 Por violaciones a normas del Régimen de Prevención.
Inspección Especial, realizada del 18 de noviembre al 12 de diciembre de 2014 con fecha cierre al 31 de octubre de 2014.
240,000.00 Por violaciones a normas del Régimen Bancario.
Inspección Especial, realizada del 18 de noviembre al 12 de diciembre de 2014 con fecha cierre al 31 de octubre de 2014.
2015 UNIBANK, S. A. 370,000.00 Por violaciones a normas del Régimen de Prevención.
Inspección Especial, realizada del 19 de noviembre al 5 diciembre de 2014 con fecha cierre al 31 de octubre de 2014.
210,000.00 Por violaciones a normas del Régimen Bancario.
Inspección Especial, realizada del 19 de noviembre al 5 diciembre de 2014 con fecha cierre al 31 de octubre de 2014.
2015 CAJA DE AHORROS 260,000.00 Por violaciones a normas del Régimen de Prevención.
Inspección Especial, realizada del 24 de noviembre al 12 de diciembre de 2014 con fecha cierre al 31 de octubre de 2014.
240,000.00 Por violaciones a normas del Régimen Bancario.
Inspección Especial, realizada del 24 de noviembre al 12 de diciembre de 2014 con fecha cierre al 31 de octubre de 2014.
2015 GLOBAL BANK CORPORATION 42,500.00 Por violaciones a normas del Régimen Bancario.
Inspección Especial, realizada del 24 de noviembre al 6 de enero de 2015, con fecha cierre al 18 de noviembre de 2014.
2015 BANCO UNIVERSAL, S. A. 1,000,000.00 Por violaciones a normas del Régimen de Prevención.
Inspección de Seguimiento al 31 de diciembre de 2012, realizada del 9 de septiembre al 4 de octubre de 2013.
250,000.00 Por violaciones a normas de Gobierno Corporativo.
Inspección Integral del 14 de julio al 8 de agosto de 2014, con fecha cierre al 31 de marzo de 2014.
250,000.00 Por violaciones a normas sobre Riesgo.
Inspección Especial realizada del 24 de noviembre al 23 de diciembre de 2014, con fecha cierre al 31 de octubre de 2014).
2015 BANCO FICOHSA (PANAMÁ), S. A. 90,000.00 Por violaciones a normas de Prevención.
Inspección Especial, realizada del 6 al 29 de enero de 2015, con fecha cierre al 31 de diciembre de 2014.
60,000.00 Por violaciones a normas de Régimen Bancario.
Inspección Especial, realizada del 2 al 17 de diciembre de 2014, con fecha cierre al 31 de octubre de 2014.