Sanciones - Información Actualizada al 16 de agosto de 2017

A continuación se muestran las sanciones pecuniarias superiores a B/.5,000.00, impuestas por esta Superintendencia dentro del marco legal del Régimen Bancario y del Régimen de Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiamiento del Terrorismo. Las sanciones que se listan corresponden a procesos ya concluidos y cuyas decisiones se encuentran ya ejecutoriadas.
Conviene aclarar que la sanción que se impone a un banco se hace con fines correctivos y la publicación se hace con carácter disuasivo. Por esta razón, la publicación de la sanción impuesta a un banco, por la comisión de alguna falta administrativa, no representa una opinión adversa sobre dicho banco.

  • 2015
    Fecha Entidad Monto Concepto
    2015 BANCO AZTECA (PANAMÁ), S. A. 6,001.00 Por remitir con mora la declaración jurada firmada por el Presidente de la Junta Directiva que debe acompañar los Estados Financieros.
    2015 AUSTROBANK OVERSEAS (PANAMÁ), S. A. 6,001.00 Por remitir con mora las declaraciones juradas del Presidente de la Junta Directiva, el Gerente General y el Ejecutivo Financiero de más alta jerarquía del Banco.
    2015 BANESCO, S. A. 400,000.00 Por violaciones normas del Régimen de Prevención de BC / FT.
    Inspección Especial, realizada del 18 de noviembre al 12 de diciembre de 2014 con fecha cierre al 31 de octubre de 2014.
    240,000.00 Por violaciones a normas del Régimen Bancario.
    Inspección Especial, realizada del 18 de noviembre al 12 de diciembre de 2014 con fecha cierre al 31 de octubre de 2014.
    2015 UNIBANK, S. A. 370,000.00 Por violaciones a normas del Régimen de Prevención de BC / FT.
    Inspección Especial, realizada del 19 de noviembre al 5 diciembre de 2014 con fecha cierre al 31 de octubre de 2014.
    210,000.00 Por violaciones a normas del Régimen Bancario.
    Inspección Especial, realizada del 19 de noviembre al 5 diciembre de 2014 con fecha cierre al 31 de octubre de 2014.
    2015 CAJA DE AHORROS 260,000.00 Por violaciones a normas del Régimen de Prevención de BC / FT.
    Inspección Especial, realizada del 24 de noviembre al 12 de diciembre de 2014 con fecha cierre al 31 de octubre de 2014.
    240,000.00 Por violaciones a normas del Régimen Bancario.
    Inspección Especial, realizada del 24 de noviembre al 12 de diciembre de 2014 con fecha cierre al 31 de octubre de 2014.
    2015 GLOBAL BANK CORPORATION 42,500.00 Por violaciones a normas del Régimen Bancario.
    Inspección Especial, realizada del 24 de noviembre al 6 de enero de 2015, con fecha cierre al 18 de noviembre de 2014.
    2015 BANCO UNIVERSAL, S. A. 1,000,000.00 Por violaciones a normas del Régimen de Prevención de BC / FT.
    Inspección de Seguimiento al 31 de diciembre de 2012, realizada del 9 de septiembre al 4 de octubre de 2013.
    250,000.00 Por violaciones a normas de Gobierno Corporativo.
    Inspección Integral del 14 de julio al 8 de agosto de 2014, con fecha cierre al 31 de marzo de 2014.
    250,000.00 Por violaciones a normas sobre Riesgo.
    Inspección Especial realizada del 24 de noviembre al 23 de diciembre de 2014, con fecha cierre al 31 de octubre de 2014).
    2015 BANCO FICOHSA (PANAMÁ), S. A. 90,000.00 Por violaciones a normas de Prevención del BC / FT.
    Inspección Especial, realizada del 6 al 29 de enero de 2015, con fecha cierre al 31 de diciembre de 2014.
    60,000.00 Por violaciones a normas de Régimen Bancario.
    Inspección Especial, realizada del 2 al 17 de diciembre de 2014, con fecha cierre al 31 de octubre de 2014.